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证券分析师应当保持独立性,不因( )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
Ⅰ 公司内部其他部门
Ⅱ 资产管理公司
Ⅲ 证券发行人
Ⅳ 上市公司
Ⅰ 公司内部其他部门
Ⅱ 资产管理公司
Ⅲ 证券发行人
Ⅳ 上市公司
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:根据《证券分析师执业行为准则》第五条,证券分析师应当保持独立性,不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
更多 “证券分析师应当保持独立性,不因( )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 Ⅰ 公司内部其他部门 Ⅱ 资产管理公司 Ⅲ 证券发行人 Ⅳ 上市公司 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ” 相关考题
考题
《保险公估从业人员职业道德指引》规定,公估人员应在执业活动中保持独立性,做到( ):①不接受不当利益;②不屈从于外界压力;③不因外界干扰而影响专业判断;④不因自身利益而使独立性受到损害。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④
考题
独立诚信原则是指证券分析师应当( )。A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B.诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当( )。A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B.诚实守信,高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
( )是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则
考题
独立诚信原则是指证券分析师应当()。A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B:诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉C:在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当 坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场,这 是证券分析师( )原则的内涵之一。
A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平
考题
以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。
Ⅰ.保持独立性
Ⅱ.认真审慎、专业严谨
Ⅲ.充分尊重知识产权
Ⅳ.维护所在机构利益A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
考题
()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则
考题
证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场,这体现了证券分析师执业的()原则。A、诚信B、独立C、公平D、审慎
考题
《保险公估从业人员职业道德指引》规定,公估人员应在执业活动中保持独立性,做到()。 ①不接受不当利益; ②不屈从于外界压力; ③不因外界干扰而影响专业判断; ④不因自身利益而使独立性受到损害。A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④
考题
单选题《保险公估从业人员职业道德指引》规定,公估人员应在执业活动中保持独立性,做到()。 ①不接受不当利益; ②不屈从于外界压力; ③不因外界干扰而影响专业判断; ④不因自身利益而使独立性受到损害。A
①②③B
①②③④C
②③④D
①③④
考题
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是( )。A证券分析师应当保持独立性B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点D证券分析师应当恪守诚信原则
考题
单选题证券分析师应当保持独立性,不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。 Ⅰ 公司内部其他部门 Ⅱ 资产管理公司 Ⅲ 证券发行人 Ⅳ 上市公司A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中,不正确的是( )。A
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告B
证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果C
证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
考题
单选题以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
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