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以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
Ⅰ.保持独立性
Ⅱ.认真审慎、专业严谨
Ⅲ.充分尊重知识产权
Ⅳ.维护所在机构利益

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

参考答案

参考解析
解析：除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。
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考题 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
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考题 日本证券分析师协会（SAAJ）在其制定的《证券分析师职业行为准则》（1987年）中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” （ ）
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考题 根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
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考题 以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
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考题 ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。A．《证券投资分析师职业道德规范》B．《证券投资分析师执业道德倡议书》C．《国际伦理纲领、职业行为标准》D．《北京宣言》
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考题 我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平
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考题 下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
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考题 根据《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师可与()家经营机构签订劳动合同。 A、1B、2C、3D、无限制
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考题 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）
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考题 我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）
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考题 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
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考题 中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。A．制定证券投资咨询行业自律性公约B．制定证券分析师职业行为准则C．制定证券分析师行业法规D．制定证券分析师职业道德规范
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考题 证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()
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考题 以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。 A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺 D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
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考题 以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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考题 中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》 Ⅲ.《证券登记结算管理办法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 B.证券分析师只能与一家证券公司执业 C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
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考题 以下说法中，错误的是()。A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为 B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论 D.证券分析师必须以真实姓名执业
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考题 单选题以下说法中错误的是（　　）。A 证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B 证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C 证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D 证券分析师必须以真实姓名执业
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考题 单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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考题 单选题下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A 证券分析师必须以真实姓名执业B 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
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考题 单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]A 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案C 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
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考题 单选题以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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