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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管

A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析:对证券公司信息报送与披露方面的要求包括:
(1)信息报送制度。
(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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考题 以下不属于我国证券公司监管制度的是( )。[2012年3月真题] A.业务许可制度 B.分类监管制度 C.每日无负债结算制度 D.信息报送与披露制度

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考题 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。( )

考题 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A:年报预披露制度B:年报审计监管C:信息报送制度D:信息公开披露制度

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考题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管A: Ⅰ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.

考题 证券公司的监管制度包括( )。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度 ③合规管理制度 ④信息报送与披露制度A.①②③ B.③④ C.①② D.①②③④

考题 我国证券公司监管制度包括( )。 Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度 Ⅱ.信息报送与披露制度 Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅳ.合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A、信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

考题 银行机构的信息披露主要分为()。A、会计信息披露和管理结构信息披露B、会计信息披露和监管要求的信息披露C、监管要求的信息披露和人事制度信息披露D、管理结构信息披露和人事制度信息披露

考题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。 ①财务信息公开披露 ②所有公司内部信息披露 ③公司所有信息披露 ④基本信息公示A ①②B ①④C ①③④D ③

考题 单选题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 判断题证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。()A 对B 错

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考题 不定项题对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

考题 多选题对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A信息公开披露制度B信息报送制度C董事会会议内容公开制度D年报审计监管制度