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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务行为,下列不
属于必须监控的行为是( )
属于必须监控的行为是( )
A、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
B、客户频繁开立、撤销理财账户
C、客户倾向于选择收益高的理财产品
D、商业银行超过约定时间进行资金划付
B、客户频繁开立、撤销理财账户
C、客户倾向于选择收益高的理财产品
D、商业银行超过约定时间进行资金划付
参考答案
参考解析
解析:本题可以用排除法
更多 “商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务行为,下列不 属于必须监控的行为是( )A、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 B、客户频繁开立、撤销理财账户 C、客户倾向于选择收益高的理财产品 D、商业银行超过约定时间进行资金划付” 相关考题
考题
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,下列不属于应包括的异常情况是()。
A.客户频繁开立、撤销理财账户B.客户风险承受能力与理财产品风险相匹配C.商业银行超过约定时间进行资金划付D.其他应当关注的异常情况
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括( )。
Ⅰ 积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,这些行为包括( )。A.销售系统故障
B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.客户发生重大事件影响其风险承受能力
D.商业银行超过约定时间进行资金划付
E.客户频繁开立、撤销理财账户
考题
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,下列不属于必须监控的行为是()。A.客户频繁开立、撤销理财账户
B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.商业银行超过约定时间进行资金预付
D.客户倾向于选择收益高的理财产品
考题
商业银行反洗钱的主要职责包括( )。A.建立客户身份识别制度
B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
E.建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
商业银行销售理财产品应当建立健全客户投诉体系,具体应当包括哪些内容?()A、专职部门受理和处理客户投诉B、制定完善的处理操作程序C、合理的投诉途径及投诉方式D、明确赔偿标准和金额E、准确记录投诉内容并加以分析,保留记录
考题
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()。A、客户频繁开立、撤销理财账户B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C、商业银行超过约定时间进行资金划付D、其他应当关注的异常情况
考题
《商业银行理财产品销售管理办法》明确,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法,并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入()。
考题
商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,下列不属于应包括的异常情况是()。A、客户频繁开立、撤销理财账户B、客户风险承受能力与理财产品风险相匹配C、商业银行超过约定时间进行资金划付D、其他应当关注的异常情况
考题
《商业银行理财产品销售管理办法》明确,商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施内部监督和独立审核措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的()、()和()等进行内部调查和监督。
考题
商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:()A、客户频繁开立、撤销理财账户B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C、商业银行超过约定时间进行资金划付D、其他应当关注的异常情况
考题
多选题商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()。A客户频繁开立理财账户B客户频繁撤销理财账户C客户风险承受能力与理财产品风险不匹配D商业银行超过约定时间进行资金划付E其他应当关注的异常情况
考题
多选题商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括哪些异常情况?()A客户频繁开户、撤销理财账户B客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C商业银行超过约定时间进行资金划付D客户倾向于风险系数大的理财产品E其他应当关注的异常情况
考题
单选题基金投资跟踪与评价的内容包括( )。Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:()A客户频繁开立、撤销理财账户B客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C商业银行超过约定时间进行资金划付D其他应当关注的异常情况
考题
单选题以下属于基金客户服务跟踪评价的行为有( )。Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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