网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。

A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

参考答案

参考解析
解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
更多 “经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级” 相关考题
考题 下列关于基金产品风险评价的说法，不正确的是()。A.对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
查看答案
考题 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 必须充分了解投资者信息，经营机构可以采取的方式有（　　） A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通
查看答案
考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
查看答案
考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）。A、客户等级 B、客户资产 C、客户重要性 D、风险等级
查看答案
考题 某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验 B.风险偏好及可承受的损失 C.诚信记录 D.收入来源
查看答案
考题 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（ ）。A.诚信记录 B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 C.投资期限、品种、期望收益等投资目标 D.其他必要信息
查看答案
考题 经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项 D.产品管理人过去产品业绩
查看答案
考题 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（ ）。A.制定专门的工作程序 B.追加了解相关信息，告知特别的风险点 C.给予普通投资者更多的考虑时间 D.或者增加回访频次等
查看答案
考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
查看答案
考题 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（ ）。A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.找专业调查公司
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
查看答案
考题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）A.可能直接导致本金亏损的事项； B.可能直接导致超过原始本金损失的事项； C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项； D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
查看答案
考题 产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（ ）
查看答案
考题 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通等
查看答案
考题 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）
查看答案
考题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1
查看答案
考题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
查看答案
考题 广告主自行或者委托他人设计、制作‘发布广告时，应注意所推销的商品或者所提供的服务应当符合广告主的（）。A、经营时限B、经营范围C、生产时间D、生产范围
查看答案
考题 单选题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。A 可能直接导致本金亏损的事项B 可能直接导致超过原始本金损失的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D 利益保证承诺
查看答案
考题 单选题经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
查看答案
考题 单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A 进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
查看答案
考题 单选题经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当( )，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A 勤勉尽责，审慎履职B 诚实信用，勤勉尽责C 公平对待，审慎履职D 以上都不对
查看答案
考题 单选题证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A 适当性匹配意见B 投资者的不同分类C 投资者的风险承受能力D 产品或者服务的不同风险等级
查看答案
考题 单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息包括（ ）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ．利益保证承诺A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A 1；1B 2；2C 3；3D 3；1
查看答案
考题 多选题证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（　　）。A增加回访频次B告知特别的风险点C制定专门的工作程序D追加了解相关信息
查看答案
考题 多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（　　）。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
查看答案
热门标签
最新试卷