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以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
参考答案
参考解析
解析：本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营账户由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。
更多 “以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容” 相关考题
考题
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )．A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性
考题
下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
考题
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。A．要提高自营业务运作的透明度B．应建立有效的风险报告机制C．应建立完备的业绩考核和激励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
考题
关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。A．董事会是自营业务的最高决策机构B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C．自营业务部门是自营业务的执行机构D．研发部门是自营业务的操作机构
考题
自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
考题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
考题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。A:禁止从自营账户中提取现金
B:经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
考题
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，F列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是()。A:自营业务的交易收益具有自主性B:自营业务的交易风险具有自主性C:自营业务交易的税费具有自主性D:自营业务具有选择交易价格的自主性
考题
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
以下关于国际板会员描述正确的是（）A、A类和B类会员均可开展自营和代理业务B、A类和B类会员均仅限开展自营业务C、A类会员可开展自营和代理业务，B类会员仅限开展自营业务D、A类会员仅限开展自营业务，B类会员可开展自营和代理业务
考题
以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是（）。A、有自营福费廷业务和代理福费廷业务B、自营福费廷业务属于低信用风险业务C、代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批D、自营福费廷业务不属于低信用风险业务
考题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C、禁止从自营账户中提取现金D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
考题
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A
证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B
证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C
证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D
在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
多选题以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是（）。A有自营福费廷业务和代理福费廷业务B自营福费廷业务属于低信用风险业务C代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批D自营福费廷业务不属于低信用风险业务
考题
单选题关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。A
自营业务资金的出人必须以公司名义进行B
禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C
禁止从自营账户中提取现金D
自营业务资金的出入可以以个人名义进行
考题
单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B
自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C
应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
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