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取得( )后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书
参考答案
参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择 D 选项。
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考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
考题
以房地产经纪人的身份执业，下列说法正确的是( )。A:全国统一执业资格考试合格后即可执业
B:通过房地产经纪人全部课程的考试即可执业
C:取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业
D:取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业
考题
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是（）A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围
考题
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
考题
证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围
考题
多选题取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。A代理权限B代理期间C服务的证券营业部D执业地域范围
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