网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
性制度的保障措施。
制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
性制度的保障措施。
更多 “证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
期货公司会员单位应建立（ ）制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A．以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B．公平适当C．以投资者适当性为标准D．正确一致性为原则
考题
期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
考题
期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
考题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益
考题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。A. 保护投资者合法权益
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 提高股指期货交易量
考题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
考题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
考题
期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E
考题
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
考题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般单位客户的特殊要求
考题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
考题
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
B. 暂停为投诉客户提供服务
C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序
D. 为客户提供合理的投诉渠道
考题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
考题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
一项典型的绩效审计业务包括：( )A.检查财务报表信息，包括各种财务处理方法的适当性
B.测试对政策、程序、法律和规章的遵循性
C.评价环境并与建立的标准相比较
D.评价组织和部门结构，包括对程序流程的评估
考题
证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。
Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；
Ⅱ．建立客户信用评估制度；
Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；
Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．投资目标、风险偏好
Ⅲ．身份、财产和收入状况
Ⅳ．金融知识和投资经验A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）A、了解客户的标准、程序和方法B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C、评估适当性的标准、程序和方法D、执行投资者适当性制度的保障措施
考题
关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
考题
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A、I、ⅡB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A
《金融产品或金融服务风险等级评估表》B
《适当性初次评估结果告知函》C
《适当性评估结果确认书》D
《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
考题
多选题证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）A了解客户的标准、程序和方法B了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C评估适当性的标准、程序和方法D执行投资者适当性制度的保障措施
热门标签
最新试卷
