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期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务
B.公平适当
C.以投资者适当性为标准
D.正确一致性为原则
参考答案
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考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》
考题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
考题
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
考题
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。 A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险
考题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。A.金融期货投资者适当性制度
B.中国期货业协会章程
C.期货公司管理办法
D.刑法
考题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
考题
期货公司会员单位不得( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益
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