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单选题
储蓄存款的稽核主要有() ①储蓄原则执行情况的稽核 ②储蓄利率与利息支出合规性的稽核 ③单位存款合规 ④单位存款真实性
A

①②

B

①②③

C

②③④

D

①②④


参考答案

参考解析
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考题 稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核,出具稽核报告。()

考题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

考题 合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。A.监察稽核部,风险管理部 B.合规部,风险部 C.后台运营部,风险管理部 D.监察稽核部,合规部

考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

考题 存款有息体现了储蓄存款利息收入的()和储户获取利息的基本权力。A合规性B保障性C合法性D保护性

考题 稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

考题 ()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。A、财务部B、稽核部C、风险管理部D、合规管理部

考题 证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 案件风险的“三道防线”是指()。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门

考题 稽核形式上的审查突出合规性审查,内容上的审查突出合法性审查,宜采取()的稽核方法。

考题 托收承付业务的稽核主要有() ①托收承付使用范围合规性稽核 ②托收承付手续完备性稽核 ③托收承付付款规范性稽核 ④重办托收承付的稽核A、①②③④B、①②③C、②③④D、①②④

考题 储蓄存款的稽核主要有() ①储蓄原则执行情况的稽核 ②储蓄利率与利息支出合规性的稽核 ③单位存款合规 ④单位存款真实性A、①②B、①②③C、②③④D、①②④

考题 怎样审计储蓄存款挂失手续的合规性?

考题 储蓄存款业务不合规表现在()A、违法设立储蓄存款网点B、擅自开办储蓄业务C、擅自开办新的储蓄种类D、擅自提高利率吸储

考题 对单位存款合规性的检查内容主要包括()A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批B、检查单位存款开户的合规性C、检查单位存款使用的合规性、合法性D、检查单位存款利率执行情况

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考题 单选题存款有息体现了储蓄存款利息收入的()和储户获取利息的基本权力。A 合规性B 保障性C 合法性D 保护性

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考题 单选题()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。A 财务部B 稽核部C 风险管理部D 合规管理部

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考题 单选题案件风险的“三道防线”是指()。A 业务部门-合规部门-稽核部门B 高级管理层-业务部门-合规部门C 风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D 高级管理层-合规部门-稽核部门

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