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单选题
()是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
A

风险监控

B

合规监督检查

C

流程改进推动

D

支持保障


参考答案

参考解析
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考题 检查组织内各职能部门实现目标的过程是否有效,运营过程是否体现了经济性、效率性的是:A.运营审计业务 B.财务审计业务 C.合规性审计业务 D.绩效审计业务

考题 监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中()的监督。A、业务凭证B、账务核算C、业务合规D、业务审批权限

考题 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

考题 ()是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 检查组织内各职能部门实现目标的过程是否有效,运营过程是否体现了经济性、效率性的是:()A、运营审计业务B、财务审计业务C、合规性审计业务D、绩效审计业务

考题 法律合规部发挥合规管理专业职能,()。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的()进行监督。A、完整性B、连续性C、真实性D、合规性

考题 一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的完整性、连续性进行监督。

考题 ()是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。

考题 运营监督检查的目的是()。A、促进全行运营业务合规操作B、减少运营风险隐患C、防控运营风险事件D、不断提高运营基础管理水平

考题 ()是通过监督检查活动的开展,对业务经营发展提供支持保障。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。A、重点时段业务办理情况是否合规B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C、运营档案装订、归档是否及时、合规D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

考题 ()是通过监督检查活动的开展,推动现有业务、产品操作流程优化改进。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的()进行负责。A、客户真实性B、需求合规性C、上门服务单据的柜台业务合规D、上门服务业务合规风险E、操作风险、事后监督

考题 单选题监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中()的监督。A 业务凭证B 账务核算C 业务合规D 业务审批权限

考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是()A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价

考题 判断题运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。A 对B 错

考题 多选题运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。A重点时段业务办理情况是否合规B主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C运营档案装订、归档是否及时、合规D现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

考题 判断题合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A 对B 错

考题 单选题()是通过监督检查活动的开展,对业务经营发展提供支持保障。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障

考题 单选题检查组织内各职能部门实现目标的过程是否有效,运营过程是否体现了经济性、效率性的是:()A 运营审计业务B 财务审计业务C 合规性审计业务D 绩效审计业务

考题 多选题运营监督检查的目的是()。A促进全行运营业务合规操作B减少运营风险隐患C防控运营风险事件D不断提高运营基础管理水平

考题 单选题()是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障

考题 多选题一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的()进行监督。A完整性B连续性C真实性D合规性

考题 单选题()是通过监督检查活动的开展,推动现有业务、产品操作流程优化改进。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障