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单选题
出现下列(  )情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十七条,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
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考题 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营证券业务。( )

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考题 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。?A:国务院证券监督管理机构 B:国务院期货监督管理机构 C:证监会 D:期货业协会

考题 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。A:证券经纪 B:证券投资咨询 C:证券自营 D:证券资产管理

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考题 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30

考题 (2018年)证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券交易所

考题 收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.7 B.10 C.15 D.30

考题 下列关于证券公司设立的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照 Ⅱ.证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 Ⅲ.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务 Ⅳ.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

考题 期货公司由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、国务院证券监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、证券业协会D、期货业协会

考题 证券公司撤销境内分支机构的,应当在()的报刊上公告。A、国务院证券监督管理机构指定B、证券公司所在地C、省级以上D、证券交易所指定

考题 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

考题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

考题 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务C、证券承销与保荐业务D、证券资产管理业务

考题 综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。A、证券承销业务B、证券自营业务C、证券经纪业务D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

考题 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由()确定并公告。A、国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构B、国务院证券监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、中国人民银行

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考题 单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。A 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

考题 单选题经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 单选题证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由()确定并公告。A 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构B 国务院证券监督管理机构C 国务院银行业监督管理机构D 中国人民银行

考题 单选题出现下列(  )情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。A经国务院证券监督管理机构批准B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销E强制客户平仓

考题 单选题证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。A 国务院证券监督管理机构指定B 证券公司所在地C 省级以上D 证券交易所指定

考题 单选题证券公司的设立申请获得国务院证券监督管理机构批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取()。A 业务经营许可证B 证券业务许可证C 营业执照D 税务登记证