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多选题
根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法(),(),()。
A

审慎经营

B

勤勉尽责

C

诚实守信


参考答案

参考解析
解析: 《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定,证券公司应当依法审慎经营勤勉尽责诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。
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考题 根据《证券法》,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 ( )

考题 根据《证券法》,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 ( )

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考题 根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )

考题 根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )

考题 根据《证券法》的规定,证券公司必须加入证券业协会。 ( )

考题 1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。A:承销 B:发行 C:自营买卖 D:交易中介

考题 现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。()

考题 在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据(  )。A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 E.《证券公司监督管理条例》

考题 根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

考题 《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5 B.3 C.10 D.2

考题 根据我国《证券法》,对证券公司实行()管理。A、分业B、混合C、综合D、分类

考题 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行

考题 填空题根据《中华人民共和国证券法》,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构()。

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