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根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()
参考答案
参考解析
解析:
更多 “根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()” 相关考题
考题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会
考题
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
考题
关于证券自营业务的含义,下面描述正确的是( )。A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。B、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
考题
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
考题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会
考题
以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。A:禁止从自营账户中提取现金
B:经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
考题
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
考题
证券自营业务的含义包括()。A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
考题
下列说法错误的是( )。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
考题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列有关自营业务的含义,正确的有()。A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
考题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会
考题
单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中,错误的是( )。A
证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B
不得假借他人名义或者以个人名义进行C
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D
证券公司不得将其自营账户借给他人使用
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