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单选题
客户开通网上交易时，证券公司应当（）
A

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

B

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。

C

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

D

以上说法都不对。

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考题 客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )．A．要求客户签订《网上委托的风险揭示书》B．要求客户签订《网上委托协议书》C．向客户解释有关网上委托的风险D．向客户解释双方的法律责任
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考题 客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户）的内容包括( )．A．签署《网上交易协议书》B．经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章C．经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限D．客户当场设置通讯密码
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考题 证券业金融机构开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式,进行客户身份识别时,无须(应当)留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件() 此题为判断题(对，错)。
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考题 客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。此题为判断题(对，错)。
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考题 下列各项中，属于投资顾问服务协议形式的是（ ）。A.客户在网上交易平台申请开通服务 B.客户与投资顾问签订服务协议 C.客户与经纪人签订服务协议 D.客户与营业部口头签订服务协议
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考题 下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
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考题 客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。（）
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考题 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时， 证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。 A: 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B: 当该比例低于规定的最低维持担保比例时， 证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C: 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D: 客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足， 否则按照约定处分其担保物
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考题 客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A、登录账户B、账户名称C、通讯密码D、以上都对
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考题 开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。
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考题 客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)
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考题 客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
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考题 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A、转托管，指定交易、撤销指定交易。B、交易密码挂失。C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D、与客户签订融资融券等信用交易合同。
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考题 在柜面开通网上交易短信保护必须由客户本人持本人有效身份证件办理，不得代办。
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考题 多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）A转托管，指定交易、撤销指定交易。B交易密码挂失。C开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。D与客户签订融资融券等信用交易合同。
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考题 单选题下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题在柜面开通网上交易短信保护必须由客户本人持本人有效身份证件办理，不得代办。A 对B 错
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考题 判断题客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。A 对B 错
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考题 单选题客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A 登录账户B 账户名称C 通讯密码D 以上都对
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考题 单选题以下做法错误的是（）。A 证券公司应当建立完备的协助开户制度B 证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C 证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D 证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
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