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判断题
对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户，系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。
A
对
B
错
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考题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
考题
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
下列关于基金申购说法错误的是（）。A、个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查B、客户须已申请开立了相对应的TA账户C、个人客户申购的基金产品与其风险承受能力不匹配的，操作员可以不提示客户D、申购交易可于当日批量前撤单
考题
基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放（）。A、中国建设银行证券投资基金投资权益人须知B、中国建设银行证券投资基金投资人权益须知C、中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知D、中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知
考题
判断题客户首次购买本.行理财产品前，需要先进行风险承受能力评估。通过交易代码130006进行风险评估测评等级，已完成风险测评的客户可通过此交易查询评估结果或更新修改风险评估等级。A
对B
错
考题
单选题已开立基金账户的客户，如未做风险评级或者风险评级过期，柜员应（）。A
要求其签署电子签名约定书B
要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书C
通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估D
要求其填写风险承受能力评估问卷
考题
单选题基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放（）。A
中国建设银行证券投资基金投资权益人须知B
中国建设银行证券投资基金投资人权益须知C
中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知D
中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知
考题
单选题下列选项中，不符合基金客户服务规范的是（ ）。A
关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，遵循销售适用性原则B
在推介没有历史业绩的新发行基金时，通过同一基金经理管理的基金业绩来预测其未来表现C
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资权益须知，保证投资人了解相关权益D
基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策
考题
多选题客户通过远程柜面办理综合开户时，若风险测评界面未显示，可能的原因是（）。A客户首次风险测评B客户非首次风险测评，且风险测评未过期C客户非首次风险测评，且风险测评已过期D客户经理UM号未维护，需在系统进行维护
考题
单选题自助式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时，（）。A
要求基金投资人提供证明身份的相关资料，采用等效实名制的方式核实基金投资人身份B
自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证C
通过互联网等非现场方式实现的自助系统D
要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息
考题
判断题客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。A
对B
错
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