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判断题
各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。
A
对
B
错
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考题
金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。()
A.英国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单C.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
考题
由省级分公司维护的黑名单包括:()
A.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪B.其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息C.公司向第三方机构购买的黑名单信息D.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息
考题
依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、公安部、人民银行等部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。()
此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施()。
A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单D.中国公安部门发布的红色通报人员名单
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定：金融机构应当对下列恐怖融资活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向()提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织及人员名单。A.金融机构总部B.中国反洗钱监测分析中心C.当地安全机关D.当地公安机关
考题
对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构应当对以下哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()
A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单D.外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的()。
A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的，金融机构应当从其规定
考题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
考题
下列不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第l8条规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的是A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
C.联合国安理会决议中要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
D.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
考题
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
考题
公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。A、在合理期限内B、立即C、在名单公布后5个工作日内D、在名单公布后10个工作日内
考题
各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（）报告。A、资产所在地公安机关B、资产所在地国家安全机关C、资产所在地中国人民银行分支机构D、资产所在地银监部门
考题
多选题各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（）报告。A资产所在地公安机关B资产所在地国家安全机关C资产所在地中国人民银行分支机构D资产所在地银监部门
考题
多选题依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当对下列（）人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单C中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单D外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
考题
单选题公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。A
在合理期限内B
立即C
在名单公布后5个工作日内D
在名单公布后10个工作日内
考题
单选题以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。A
恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B
恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C
证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D
恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
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