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单选题
基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
考题
某股权投资基金正在进行募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为( )。A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B 同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
考题
(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
考题
关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
考题
关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失
考题
业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。A.基金托管人和基金投资者
B.基金管理人和基金投资者
C.基金管理人和基金托管人
D.基金销售机构和基金管理人
考题
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）
Ⅰ.向投资者预测投资业缋
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩
Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。A.股权投资基金的收益
B.股权投资基金管理人的历史业绩
C.股权投资基金的拟投资项目
D.股权投资基金的投资风险
考题
下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（ ）。A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者
B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集
C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织
D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬
考题
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）
Ⅰ.向投资者预测投资业绩；
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章；
Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩；
Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
考题
关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料，对于推介材料中的相关内容，以下符合相关信息披露要求的表述为（ ）。A
“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，其具备优秀的过往业绩”B
“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资者的不二选择——B同业机构推荐”C
“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”D
“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人，不能选定的其他服务机构承担B
股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的股权投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C
业绩报酬按投资收益的一定比例计付D
常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬
考题
单选题股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
考题
单选题基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A
股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失B
股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C
股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D
股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（ ）。A
股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格B
股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产C
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产D
非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
单选题在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（ ）。A
基金管理人与基金销售机构权利的部分B
基金管理人与基金销售机构义务的部分C
涉及投资者利益的部分D
涉及基金管理人利益的部分
考题
单选题关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是（ ）。A
基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益B
告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构，风险很小C
基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平D
披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平
考题
单选题关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D
股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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