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多选题
基金代理销售业务应遵循的原则（）。
A

合法合规

B

风险控制

C

分级管理

D

联网运作

参考答案

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考题 代理人在行使代理权时，应遵循哪些基本原则？
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考题 我国要求（ ）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构 B.基金代理机构 C.基金管理机构 D.基金服务机构
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考题 A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的表述，正确的是（　　）。A.银行不能代理基金的销售业务 B.该业务属于代理证券业务 C.银行向基金公司收取基金代销费用 D.该笔业务不属于银行的代理业务
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考题 基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制
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考题 中国工伤保险基金筹集时应遵循什么原则？
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考题 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。A、代理原则B、效率原则C、公开、公正、公平原则D、勤勉原则
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考题 基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制
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考题 基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制
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考题 简述风险投资基金设立应遵循的基本原则。
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考题 企业年金基金管理机构绩效评估应遵循哪些原则？
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考题 基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A、安全性B、实用性C、系统化D、以上全部都是
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考题 行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作，选择适当的合作伙伴及签署合作协议，并报省农信联社审核、备案。
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考题 开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格，只要是综合柜员就可以销售。
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考题 基金代理销售业务应遵循的原则（）。A、合法合规B、风险控制C、分级管理D、联网运作
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考题 办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。
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考题 基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有（）。A、代理销售业务的开户B、发行认购C、非交易过户D、基金份额质押解押
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考题 基金销售业务收取手续费的项目包括：（）A、代理开户B、认购C、申购D、赎回
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考题 单选题下列基金代理说法错误的是（）。A 基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。B 对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。C 开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。D 基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
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考题 单选题基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A 安全性B 实用性C 系统化D 以上全部都是
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考题 单选题基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。A 合法合规B 授权经营C 分级管理D 联网运作E 风险控制
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考题 单选题基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。A 合法合规B 授权经营C 分级管理D 联网运作E 风险控制
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考题 多选题基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有（）。A代理销售业务的开户B发行认购C非交易过户D基金份额质押解押
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考题 单选题证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则，不包括（ ）。A 安全性原则B 实用性原则C 成本控制原则D 系统化的原则
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考题 问答题代理人在行使代理权时，应遵循哪些基本原则？
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考题 判断题办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。A 对B 错
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考题 多选题在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
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考题 单选题下列（　　）不属于社会保障基金的运营应遵循的原则。A 安全性原则B 效益性原则C 基金变现原则D 流动性原则
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