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行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作,选择适当的合作伙伴及签署合作协议,并报省农信联社审核、备案。


参考答案

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考题 申请开立基金销售业务的机构应制定( )。A.基金资产委托管理制度B.反洗钱内部控制制度C.资金投资管理规定D.基金投资风险管理制度

考题 基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 ( )

考题 基金投资跟踪与评价的核心是( )。A.回访投资者,解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度

考题 基金投资跟踪与评价的核心是( )。 A、回访投资者,解答投资者的疑问 B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为 C、对基金销售业务以及人际关系的维护 D、建立应急处理措施的管理制度

考题 各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。( )

考题 基金销售机构获得基金销售业务资格后()内未开展基金销售业务,将终止基金销售业务资格。A、半年B、一年C、两年D、三年

考题 基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。 Ⅰ.从事基金销售业务 Ⅱ.办理基金份额登记 Ⅲ.办理基金托管业务 Ⅳ.办理基金估值核算A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

考题 基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制

考题 基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制

考题 基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。A、合法合规B、授权经营C、分级管理D、联网运作E、风险控制

考题 营业网点开办基金代理销售业务,需经()审批并总行备案。A、一级分行B、总行C、二级分行D、上级机构

考题 开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格,只要是综合柜员就可以销售。

考题 办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。

考题 基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有()。A、代理销售业务的开户B、发行认购C、非交易过户D、基金份额质押解押

考题 基金销售业务收取手续费的项目包括:()A、代理开户B、认购C、申购D、赎回

考题 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。

考题 单选题下列基金代理说法错误的是()。A 基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。B 对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。C 开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。D 基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易

考题 单选题在基金销售机构从事基金销售活动中,不属于可被处以三万元以下罚款的情形是( )。A 基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B 未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务D 获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

考题 单选题基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A 合法合规B 授权经营C 分级管理D 联网运作E 风险控制

考题 单选题在基金代理业务中,各部门分工职责分明,不属于个人金融部的职责是()。A 负责与基金管理人的业务联系B 负责制定基金代理销售业务管理制度C 组织业务培训D 负责将我行代理销售的基金产品向机构及公司客户营销推介

考题 单选题基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。A 合法合规B 授权经营C 分级管理D 联网运作E 风险控制

考题 多选题基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有()。A代理销售业务的开户B发行认购C非交易过户D基金份额质押解押

考题 多选题营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。A已开办金穗借记卡业务B配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格C有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D经一级分行审核批准,报总行备案

考题 单选题营业网点开办基金代理销售业务,需经()审批并总行备案。A 一级分行B 总行C 二级分行D 上级机构

考题 单选题关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。A 未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售B 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

考题 单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。A 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会的会员B 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C 在中国证监会取得基金销售业务资格D 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员