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在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。

  • A、代理原则
  • B、效率原则
  • C、公开、公正、公平原则
  • D、勤勉原则

参考答案

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考题 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )
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考题 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。A．代理证券发行B．代理证券买卖C．自营性买卖D．证券资产管理
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考题 在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )
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考题 证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 （ ）
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考题 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）
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考题 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （ ）
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考题 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。A．“三公”原则B．承担有限责任原则C．合法原则D．效率原则
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考题 在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。 ( )
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考题 在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）
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考题 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
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考题 证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
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考题 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A．代理证券发行B．代理证券买卖C．自营性买卖D．其他咨询业务
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考题 关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
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考题 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
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考题 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
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考题 证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务 B:通过证券公司代理买卖证券业务 C:柜台代理买卖证券业务 D:通过证券交易所代理买卖证券业务
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考题 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。A:“三公”原则 B:承担有限责任原则 C:合法原则 D:效率原则
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考题 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。 （）
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考题 在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则（）。A、代理原则B、“三公”原则C、优先原则D、效率原则
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考题 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）A、三公原则B、承担有限责任原则C、代理原则D、效率原则
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考题 下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。A、证券代保管B、代理登记开户C、证券的自营买卖D、代理证券买卖
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考题 多选题在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则（）。A代理原则B“三公”原则C优先原则D效率原则
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考题 多选题在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）A三公原则B承担有限责任原则C代理原则D效率原则
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考题 判断题证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）A 对B 错
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考题 单选题下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。A 证券代保管B 代理登记开户C 证券的自营买卖D 代理证券买卖
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考题 多选题在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
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