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多选题
在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。
A

代理原则

B

“三公”原则

C

优先原则

D

效率原则


参考答案

参考解析
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考题 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。( )

考题 在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担.而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担. ( )

考题 证券公司在整个代理买卖业务过程中,不仅要承担代理的责任,也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 ( )

考题 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 ( )

考题 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ( )

考题 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是( )。A.“三公”原则B.承担有限责任原则C.合法原则D.效率原则

考题 在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。 ( )

考题 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。( )

考题 证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

考题 在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务

考题 关于证券经纪业务叙述错误的是( )。A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

考题 证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?( )A.不能受理全权委托B.不得垫付资金C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

考题 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

考题 在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。( )

考题 证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务 B:通过证券公司代理买卖证券业务 C:柜台代理买卖证券业务 D:通过证券交易所代理买卖证券业务

考题 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()。A:“三公”原则 B:承担有限责任原则 C:合法原则 D:效率原则

考题 在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,但风险由证券公司承担。 ()

考题 在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。A、代理原则B、“三公”原则C、优先原则D、效率原则

考题 证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的()原则。A、安全原则B、效率原则C、谨慎原则D、代理原则

考题 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。A、代理原则B、效率原则C、公开、公正、公平原则D、勤勉原则

考题 证券公司主要从事以下哪些业务()。A、承销业务B、代理买卖业务C、自营买卖业务D、投资咨询业务E、证券交易业务

考题 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()A、三公原则B、承担有限责任原则C、代理原则D、效率原则

考题 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。A、证券代保管B、代理登记开户C、证券的自营买卖D、代理证券买卖

考题 多选题证券公司主要从事以下哪些业务()。A承销业务B代理买卖业务C自营买卖业务D投资咨询业务E证券交易业务

考题 多选题在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()A三公原则B承担有限责任原则C代理原则D效率原则

考题 多选题在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则

考题 单选题证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的()原则。A 安全原则B 效率原则C 谨慎原则D 代理原则