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判断题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
A

B


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考题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。() 此题为判断题(对,错)。

考题 下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

考题 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。 A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

考题 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错

考题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A.上级行B.人民银行C.银监会D.工商部门

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对,错)。

考题 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )此题为判断题(对,错)。

考题 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

考题 商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规绩效考核

考题 以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单

考题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()A、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南

考题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。

考题 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A、银监会B、中国人民银行C、上级主管部门D、银监会和中国人民银行

考题 商业银行合规管理部门应组织制定()等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。A、合规管理程序B、合规手册C、业务发展规划D、员工行为准则

考题 商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A、合规政策B、合规文化C、合规管理程序D、合规指南

考题 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?

考题 判断题商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。A 对B 错

考题 判断题根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。A 对B 错

考题 单选题商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向( )备案。A 上级厅B 银监会C 工商部门D 人民银行

考题 单选题下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?A 合规风险管理计划B 合规政策C 合规管理程序D 合规指南

考题 多选题商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A合规政策B合规文化C合规管理程序D合规指南

考题 多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会

考题 单选题以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。A 合规政策B 合规管理程序C 合规指南D 合规管理人员名单

考题 多选题商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。A合规政策B合规管理程序C合规指南D合规绩效考核

考题 单选题商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A 证监会B 人民银行C 保监会D 银监会

考题 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。A 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况

考题 问答题银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?