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多选题
根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。
A
资金转帐
B
申购
C
认购
D
赎回
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考题
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
考题
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育
考题
某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是( )。A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合C.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
考题
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
考题
股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（ ）。
Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ
考题
依据《标准施工招标文件》（2007年版），下列合同文件中，在合同没有特别约定的前提下，合同文件的优先解释顺序排列正确的是（ ）。
①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专用合同条款；④设计图纸；⑤合同协议书；⑥技术标准和要求；⑦已标价工程量清单；⑧通用合同条款。
考题
《关于提升2011年下半年基金销售电子渠道占比的通知》（建湘函〔2011〕378号）规定电子银行渠道基金销售比照现有考核标准（）倍对客户经理进行销售奖励。A、1.2B、1.3C、1.4D、1.5
考题
下列销售行的行为，恰当的是（）。A、没有根据每个投资者的风险属性销售与之相匹配的产品B、没有充分向投资者揭露风险，造成投资者损失C、按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销，合规宣传D、客户不愿意进行产品适合度评估时，向客户推荐该产品
考题
达成购买意向之后，（）要根据客户需求填写《销售开票通知单》，（）要对《销售开票通知单》的内容认真审核，确保销量、价格符合当期经营要求。A、客户经理；商业客户部经理B、客户经理；营销管理员C、营销管理员；分管经理D、客户经理；分管经理
考题
根据《国家税务总局关于清理简并纳税人报送涉税资料有关问题的通知》（国税函〔2007〕1077号）文件的要求，下列各项业务属于即办事项的是（）。A、一般纳税人认定；B、税务登记；C、小型微利企业资格认定；D、延期申报申请。
考题
单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《国家税务总局关于清理简并纳税人报送涉税资料有关问题的通知》（国税函〔2007〕1077号）文件的要求，下列各项业务属于即办事项的是（）。A
一般纳税人认定；B
税务登记；C
小型微利企业资格认定；D
延期申报申请。
考题
单选题依据《标准施工招标文件》(2007年版)，下列合同文件中，在合同没有特别约定的前提下，合同文件的优先解释顺序排列正确的是( )。①中标通知书②投标函及投标函附录③专用合同条款④图纸⑤合同协议书⑥技术标准和要求⑦已标价工程量清单⑧通用合同条款A
⑤①②③⑧⑥⑦④B
⑤①③②⑦⑧⑥④C
⑤①②③⑧⑥④⑦D
⑤①②③⑧④⑥⑦
考题
单选题根据《中华人民共和国标准施工招标文件》（2007年版），合同文件主要包括：①投标函及投标函附录；②合同协议书；③中标通知书；④通用合同条款；⑤专用合同条款；⑥技术标准和要求。正确的优先解释顺序是( )。A
①—②—③—④—⑤—⑥B
②—①—③—⑤—④—⑥C
②—③—①—⑤—④—⑥D
①—③—②—④—⑤—⑥
考题
单选题关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（ ）。A
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B
投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C
在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明D
在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者
考题
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。A
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C
基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
考题
单选题某客户到某家基金销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户是第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（ ）。A
投资者的受教育水平B
投资者对投资资金流动性和安全性的要求C
投资者的投资规模D
投资者的风险偏好
考题
多选题根据湖南省住房和城乡建设厅《关于印发的通知》（湘建建函〔2014〕73号文）的要求，湖南省住宅工程在主体阶段应重点解决的问题是：（）。A现浇楼板厚度不够B混凝土C墙体开裂D现浇板开裂
考题
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列销售行的行为，恰当的是（）。A
没有根据每个投资者的风险属性销售与之相匹配的产品B
没有充分向投资者揭露风险，造成投资者损失C
按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销，合规宣传D
客户不愿意进行产品适合度评估时，向客户推荐该产品
考题
单选题某客户到某家销售机构，希望购买一只最近表现良好的基金。该客户第一次在这家基金销售机构购买基金，该基金销售机构在了解客户真实需求时不需要考虑的因素是（ ）。A
投资者对投资资金流动性和安全性的要求B
投资者的投资规模C
投资者的受教育水平D
投资者的风险偏好
考题
单选题私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括（）。A
投资者风险评估和风险承受能力调查问卷B
风险说明书C
投资者符合合格投资者的承诺函D
投资说明书
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