网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使股东权利的有（　　）。
A

上市公司董事长

B

上市公司独立董事

C

持有上市公司3%有表决权股份的股东

D

依法设立的投资者保护机构

参考答案

参考解析
解析：
上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
更多 “多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使股东权利的有（　　）。A上市公司董事长B上市公司独立董事C持有上市公司3%有表决权股份的股东D依法设立的投资者保护机构” 相关考题
考题 证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（ ）
查看答案
考题 证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
查看答案
考题 证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
查看答案
考题 证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
查看答案
考题 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
查看答案
考题 根据新《证券法》,下列各项理解中正确的有()。 A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司应当拒绝向其销售证券B.若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利D.若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
查看答案
考题 (),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。 A.上市公司董事会B.独立董事C.持有百分之一以上有表决权股份的股东D.投资者保护机构
查看答案
考题 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
查看答案
考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
查看答案
考题 自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。 （ ）
查看答案
考题 根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
查看答案
考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的有（ ）。A.上市公司董事会 B.上市公司监事会 C.上市公司独立董事 D.上市公司持有1％以上有表决权股份的股东
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。 A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券 B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额 C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格 D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
查看答案
考题 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
查看答案
考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
查看答案
考题 证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A、发行B、交易C、委托他人代为买卖D、销售
查看答案
考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
查看答案
考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
查看答案
考题 多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
查看答案
考题 单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券C利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D违反规定委托他人代为买卖证券
查看答案
考题 单选题证券公司有下列（　　）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ．证券公司委托证券经纪人招揽客户A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
查看答案
考题 多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。A证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金B证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
查看答案
考题 判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷