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单选题
操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。
A

定量并表监管

B

定性并表监管

C

法人并表监管

D

单一机构监管

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考题 风险监管和合规监管的关系是( )。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合规监管的继承和发展C．合规监管是对风险监管的继承和发展D．以上都不对
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考题 是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A．声誉风险B．操作风险C．信用风险D．合规风险
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考题 操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中定性并表监管所包括的内容。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
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考题 （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险
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考题 新产品（业务）因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（）。A.违规风险 B.监管风险 C.合规风险 D.操作风险
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考题 商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。A.合规风险 B.声誉风险 C.操作风险 D.法律风险
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考题 ( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A、信用风险 B、操作风险 C、声誉风险 D、合规风险
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考题 某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。A、舞弊风险和财务风险B、合规风险C、合规风险和操作风险D、财务风险
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考题 保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。A、经营风险B、操作风险C、业务风险D、合规风险
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考题 从内涵上看，（）主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险
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考题 操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。A、定量并表监管B、定性并表监管C、法人并表监管D、单一机构监管
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考题 资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。A、定量并表监管B、定性并表监管C、法人并表监管D、单一机构监管
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考题 合规性风险也是风险监管的一项内容，属于（）A、信用风险B、操作风险C、信誉风险D、法律风险
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考题 定性并表监管的内容包括（）A、关联交易监管B、风险集中监管C、风险传染的监管D、银行集团的组织结构与内部关系
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考题 金融业跨境经营的风险主要有（）A、监管套利B、财务传染C、风险转移D、声誉传染E、以上都对
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考题 我国银行业监管发展历程经历了（）A、合规监管时期B、合规监管为主，风险监管探索和试行时期C、合规监管与风险监管相结合时期D、风险监管时期
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考题 单选题保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。A 经营风险B 操作风险C 业务风险D 合规风险
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考题 单选题资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。A 定量并表监管B 定性并表监管C 法人并表监管D 单一机构监管
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考题 单选题合规性风险也是风险监管的一项内容，属于（）A 信用风险B 操作风险C 信誉风险D 法律风险
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考题 多选题我国银行业监管发展历程经历了（）A合规监管时期B合规监管为主，风险监管探索和试行时期C合规监管与风险监管相结合时期D风险监管时期
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考题 单选题从内涵上看，（）主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。A 信用风险B 市场风险C 操作风险D 合规风险
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考题 单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括
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考题 单选题某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。A 舞弊风险和财务风险B 合规风险C 合规风险和操作风险D 财务风险
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考题 多选题关于并表监管，下列说法正确的是（）A是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面B定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等C定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等D我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管E《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管
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考题 多选题定性并表监管的内容包括（）A关联交易监管B风险集中监管C风险传染的监管D银行集团的组织结构与内部关系
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考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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