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保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
- A、经营风险
- B、操作风险
- C、业务风险
- D、合规风险
参考答案
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考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
考题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合:()。
A、法律法规B、监管规定C、公司内部管理制度D、诚实守信的道德准则
考题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。
A、法律责任B、财务损失C、声誉损失D、偿付能力
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）此题为判断题(对，错)。
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。（）A.法律法规、监管机构规定B.行业自律规则C.公司内部管理制度D.诚实守信的道德准则
考题
保险营销员根据保险公司的授权从事保险营销活动的行为，由( )承担责任。A．保险营销员主观上出于故意时，由其本人承担，否则由保险公司承担B．保险营销员本人C．保险公司D．保险营销员和保险公司连带
考题
有关保险公司的行为，不正确的是（）A、保险公司不得发布宣传保险营销员佣金或者手续费的广告B、保险公司不得以购买保险产品作为成为营销员的条件C、保险公司应当组织保险营销员参加岗前培训和后续教育培训D、保险公司不需要建立健全保险营销员管理制度和保险营销员管理档案
考题
下列关于合规的说法错误的是（）。A、合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则B、合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险C、合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作D、合规人人有责，合规应当从基层做起
考题
下列（）情形下，保险公司不需要将其保险营销员的情况向中国保监会报告。A、保险营销员超出保险公司授权出售保险产品，给公司带来重大损失的。B、保险营销员因故意犯罪被判处刑罚的C、保险营销员因经济违法规活动受到行政处罚D、保险营销员工因经济违法规活动受到行业自律组织处分
考题
从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。A、合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致B、合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题C、合规管理不需要研究人的行为特点D、员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
考题
单选题下列（）情形下，保险公司不需要将其保险营销员的情况向中国保监会报告。A
保险营销员超出保险公司授权出售保险产品，给公司带来重大损失的。B
保险营销员因故意犯罪被判处刑罚的C
保险营销员因经济违法规活动受到行政处罚D
保险营销员工因经济违法规活动受到行业自律组织处分
考题
单选题保险营销员根据保险公司的授权从事保险营销活动行为所引起的法律责任的承担者是A
保险公司B
行业协会C
中国保监会D
保险营销员
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