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多选题
中国证券监督管理委员会建立诫信档案，记录、（）的合规和诚信情况。
A
董事
B
监事
C
高级管理人员
D
全体员工
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构
考题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
考题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构
考题
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况
B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况
C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况
D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况
考题
(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
考题
（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B.中国证监会；黑名单制度
C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
D.中国证券业协会；白名单制度
考题
在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
考题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
考题
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
考题
多选题业务管理环节的监督管理重点是：（）。A目标责任制的建立和实施情况、各项制度的制定与执行情况B国库岗位设臵的合规性、国库重要事项审批的合规性、国库会计档案管理的合规性C国库会计风险管理开展情况D国库行政许可事项办理的合规性E国库业务计算机系统及其网络管理情况的安全性
考题
单选题根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A
中国证监会B
中国人民银行C
中国人民银行征信部门D
中国证券业协会
考题
单选题中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A
业务分离制度B
财产独立制度C
黑名单制度D
内部控制制度
考题
多选题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A员工合规嘉奖信息B员工问责信息C员工违规积分信息D诚信举报信息
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