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单选题
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行（）的重要依据。
A

现场检查

B

非现场检查

C

市场准入管理

D

高级管理人员管理

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考题 商业银行内部控制评价中的结果评价是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:( ) A、建立正式沟通机制B、向监管部门提交相关报告C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
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考题 商业银行内部控制指引中规定内部控制应当包括哪些要素?() A.内部控制培训B.内部控制环境C.风险识别与评估D.内部控制措施E.信息交流与反馈F.监督评价与纠正
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考题 银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行()的重要依据。A、现场检查B、非现场检查C、市场准入管理D、高级管理人员管理
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考题 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )
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考题 根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据 D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
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考题 商业银行的内部控制构成要素包括()。A:内部控制环境B:风险识别与评估C:内部控制措施D:信息交流与反馈E:监督、评价与纠正
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考题 商业银行内部控制的构成要素有()。A:内部控制技术B:监督评价与纠正C:风险识别与评估D:内部控制措施E:信息交流与反馈
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考题 中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。A.监督评价与纠正 B.风险识别与评估 C.外部控制措施 D.内部控制环境 E.信息交流与反馈
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。A、董事会B、内控管理职能部门C、内部审计部门D、风险管理部门
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考题 商业银行控制体系主要有（）。A、内部控制环境B、内部控制措施C、风险识别与评估D、监督评价与纠正
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考题 商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正A、②④⑤B、①②C、③④⑤D、①②③④⑤
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境、（）、监督评价与纠正。A、风险识别与评估B、内部控制措施C、信息交流与反馈D、风险管理
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考题 商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是（）对的评价。A、内部控制环境、风险识别与评估B、内部控制主要目标实现程度C、信息交流与反馈D、内部控制措施、监督评价与纠正
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考题 《商业银行内部控制指引》明确，内部控制应当包括以下要素：（）（出自《商业银行内部控制指引》，中国人民银行公告2002年第19号）A、内部控制环境B、风险识别与评估C、内部控制措施D、信息交流与反馈E、监督评价与纠正
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考题 商业银行内部控制评价中的过程评价是对（）等体系要素的评价。A、内部控制环境；B、风险识别与评估；C、内部控制措施；D、内控目标实现程度；E、监督评价与纠正。
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是( )。A 商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次B 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案C 商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据D 商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
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考题 判断题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。（ ）A 对B 错
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考题 多选题商业银行控制体系主要有（）。A内部控制环境B内部控制措施C风险识别与评估D监督评价与纠正
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。A 董事会B 内控管理职能部门C 内部审计部门D 风险管理部门
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考题 单选题根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。A 风险管理部门B 内部控制部门C 内部审计部门D 合规管理部门
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考题 多选题中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有（ ）。A内部监督B风险评估C外部控制措施D内部环境E信息与沟通
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A 内部审计部门B 风险管理部门C 财务部门D 综合管理部门
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考题 多选题《商业银行内部控制指引》明确，内部控制应当包括以下要素：（）（出自《商业银行内部控制指引》，中国人民银行公告2002年第19号）A内部控制环境B风险识别与评估C内部控制措施D信息交流与反馈E监督评价与纠正
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，下面关于内部控制评价的要求，说法错误的是（ ）。A 商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次B 商业银行应当强化内部控制评价结果的运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据C 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案D 商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构
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考题 多选题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境、（）、监督评价与纠正。A风险识别与评估B内部控制措施C信息交流与反馈D风险管理
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