网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
判断题
如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（   ）
A

对

B

错

参考答案

参考解析
解析：
更多 “判断题如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ）A 对B 错” 相关考题
考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A 中国证监会B 期货交易所C 期货业协会D 证券业协会
查看答案
考题 单选题（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A 中国期货业协会B 中国金融期货交易所C 保证金监控中心D 期货公司
查看答案
考题 单选题期货投资者保障基金启动资金的来源为（　）。A 期货公司交易手续费B 期货交易所交易手续费C 国家专项资金D 期货交易所风险准备金
查看答案
考题 多选题期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。A最近2年的期货公司合规经营情况说明B拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料C经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告D申请日前3个月的期货公司风险监管报表
查看答案
考题 多选题下列说法中，错误的是（）。A期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B期货交易所理事会负责召集会员大会C期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
查看答案
考题 单选题实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括()。A 持仓量、成交量排名情况B 即时行情C 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D 价格预测信息
查看答案
考题 多选题期货交易所不得（）业务。A直接或间接参与期货交易B从事信托投资C从事股票投资D从事非自用不动产投资
查看答案
考题 判断题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　） [2011年5月真题]A 对B 错
查看答案
考题 判断题中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。()A 对B 错
查看答案
考题 多选题中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D问卷调查
查看答案
考题 多选题2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。A高于客户指令价格的差价利益是10000元B差价利益必须返还给王某C在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
查看答案
考题 单选题期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。A 从业人员资格考试B 思想教育培训C 专项后续职业培训D 执业准则培训
查看答案
考题 单选题某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。A 挪用公款罪B 挪用资金罪C 徇私舞弊罪D 为亲友非法牟利罪
查看答案
考题 多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（　　）材料应当至少保存20年。A有关开户、变更、销户的客户资料档案B交易结算记录C错单记录D客户投诉档案
查看答案
考题 单选题下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]A 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
查看答案
考题 判断题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（　　）A 对B 错
查看答案
考题 多选题以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。A最多可以在2家期货公司兼任独立董事B期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C应当通过中国证监会认可的资质测试D应当具有期货从业人员资格
查看答案
考题 单选题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A 给予警告，并处5万元以下罚款B 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
查看答案
考题 单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（　　）提出整改意见。A 董事长B 监事会C 总经理或者相关负责人D 期货公司
查看答案
考题 单选题期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以（　），处3万元以上10万元以下的罚款。A 直接宣告破产B 撤销期货业务许可C 给予祷告处分D 责令改正
查看答案
考题 单选题期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双方各自承担50%的责任
查看答案
考题 多选题某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。[2016年3月真题]A负债/净资产B净资本/净资产C净资本/风险资本准备D净资本
查看答案
考题 多选题依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证券业协会
查看答案
考题 单选题设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。A 不需要独立董事同意即可B 应当经超过1/2的独立董事同意C 应当经超过2/3的独立董事同意D 应当经全体独立董事同意
查看答案
考题 多选题下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。A对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元B期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法C期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易D是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
查看答案
考题 单选题依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。A 3B 5C 12D 20
查看答案
考题 单选题在我国，期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。A 期货公司B 期货交易所C 中国证券登记结算公司D 中国期货业协会
查看答案
考题 单选题下列关于期货保证金的表述，正确的是（　　）。A 保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B 保证金只能用于结算C 保证金只能用于保证履约D 保证金必须是现金
查看答案
热门标签
最新试卷