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单选题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）
A
5
B
10
C
3
D
15
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解析：
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考题
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
考题
某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。
A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年
考题
多选题下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）A对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作B对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作C对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作D法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
单选题对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。A
2B
10C
3D
5
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