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判断题
营销人员可以以降佣、返佣等手段争抢客户。但不得将公司原有客户转为自己的营销客户，也不得将客户推荐到其他证券公司。
A
对
B
错
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考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
考题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A．甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确。（）A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
考题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
考题
下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者
Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程
Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）A、营销人员可以从事客户回访的工作B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）A、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B、不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D、不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
考题
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A
从事技术的人员可以从事营销业务活动B
从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C
营销人员不得经办客户账户D
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题营销人员不得以降佣、返佣、诋毁同行等非正当手段争抢客户、不得将公司原有客户转为自己的营销客户，也不得将客户推荐到其他证券公司。A
对B
错
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