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判断题
规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制
考题
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
下列说法错误的是()。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
考题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。
A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
考题
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
多选题证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
考题
单选题2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制A
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅤB
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ ⅣC
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ ⅣD
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
考题
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。A
动态的风险控制指标监控和资本补足机制B
静态的风险控制指标监控和资本弥补机制C
动态的风险控制指标监控和资本弥补机制D
静态的风险控制指标监控和资本补足机制
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（ ）。[2014年9月真题]A动态的资本补充机制B动态的风险监控机制C动态的保证金监控机制D与风险监管指标相适应的内部控制制度
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（ ）A建立动态的风险监控机制B建立动态的资本补充机制C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
考题
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。A
静态；任一时点B
静态；某些时点C
动态；任一时点D
动态；某些时点
考题
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）A
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；B
建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；C
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D
证券公司首席风险官制度
考题
多选题建立预警监控及分析体系要求我们：（）。A建立分产品分地区资产质量监控体系。B建立动态资产质量监控体系。C建立分产品分析机制D建立新发生不良分析机制以及大额不良分析机制。
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