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多选题
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
A

建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B

建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C

建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D

建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


参考答案

参考解析
解析: 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
更多 “多选题证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制” 相关考题
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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )

考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险管理,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )

考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券'公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标。 ( )

考题 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A:净资本 B:固定资本 C:流动资本 D:注册资本

考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

考题 2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()

考题 期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()

考题 我国证券公司监管制度包括以(  )为核心的经营风险控制制度。A.净资产 B.利润率 C.净资本 D.总资产

考题 证券公司的监管制度包括( )。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度 ③合规管理制度 ④信息报送与披露制度A.①②③ B.③④ C.①② D.①②③④

考题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

考题 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

考题 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 判断题期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(  )A 对B 错

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