网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
我国证券公司监管制度包括（ ）。
A．业务许可制度
B．以净资本为核心的风险监控与预警制度
C．合规管理制度
D．风险控制制度
参考答案
更多 “ 我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度 ” 相关考题
考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A．独立的客户资产存管制度B．以净资本为核心的风险预警与监管制度C．以适当性服务为重点的投资者保护制度D．以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
我国证券公司监管制度主要包括()。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
考题
我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
考题
我国证券公司监管制度包括（ ）。
Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ．信息报送与披露制度
Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷
