网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）
A

建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；

B

建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；

C

建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

D

证券公司首席风险官制度

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）A 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；B 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；C 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D 证券公司首席风险官制度” 相关考题
考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（ ）。A．10%B．20%C．50%D．100%
查看答案
考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（ ）。A．5%B．8%C．12%D．15%
查看答案
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
查看答案
考题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
查看答案
考题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）
查看答案
考题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(　　)。A.100%B.50%C.30%D.10%
查看答案
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
查看答案
考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
查看答案
考题 2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（ ）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表
查看答案
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )A．正确B.错误
查看答案
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
查看答案
考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。A:注册资本B:净资本C:总资本D:净资产
查看答案
考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()
查看答案
考题 《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助 于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。A:100%B:8%C:20%D:40%
查看答案
考题 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A:权益净利率 B:利润率 C:净资本 D:成本费用率
查看答案
考题 2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。 Ⅰ．净资本 Ⅱ．流动性 Ⅲ．风险覆盖率 Ⅳ．资本杠杆率A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）
查看答案
考题 单选题2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④
查看答案
考题 单选题以下属于行政法规的有（ ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A Ⅰ、IVB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、IVD Ⅰ、Ⅲ、IV
查看答案
考题 单选题《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系。[2013年12月真题]A 注册资本B 净资本C 总资本D 净资产
查看答案
考题 单选题以下属于部门规章的是（ ）。A 《证券公司内部控制指引》B 《证券公司风险控制指标管理办法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司合规管理实施指引》
查看答案
考题 单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（　　）明确引入了证券公司首席风险官制度。A 《证券公司全面风险管理规范》B 《证券公司流动性风险管理指引》C 《证券公司压力测试指引（试行）》D 《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》
查看答案
热门标签
最新试卷