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判断题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行从事证券融资交易，如其根据财务会计准则规定可以将证券出表，但交易实质和承担的风险与买入返售或卖出回购业务相同的，应当将该出表的证券计入证券融资交易资产余额中。（）
A
对
B
错
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考题
关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )．A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
考题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
考题
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
考题
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
考题
下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
考题
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。
A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易
D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
考题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。A:客户信用交易担保资金账户B:融资专用资金账户C:信用交易资金交收账户D:客户信用交易担保证券账户
考题
下列关于交易所的监管说明正确的是（ ）。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买人的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检査， 对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证 券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
考题
(2018年)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行从事证券融资交易，如其根据财务会计准则规定可以将证券出表，但交易实质和承担的风险与买入返售或卖出回购业务相同的，应当将该出表的证券计入证券融资交易资产余额中。（）
考题
下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围
考题
融资融券交易与普通证券交易不同的有（）A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
考题
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV
考题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，用于计算杠杆率的调整后表内外资产余额包括（）。A、调整后的表内资产余额（不包括表内衍生产品和证券融资交易）B、衍生产品资产余额C、证券融资交易资产余额D、调整后的表外项目余额
考题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，符合下列条件的证券融资交易，商业银行在计算对同一交易对手的证券融资交易会计资产时，可以将因开展证券融资交易产生的应收账款与应付账款进行轧差：（）A、交易具有相关的明确的最终清算日期B、无论在正常经营，还是交易一方违约、资不抵债或破产情况下，轧差均符合法律规定且可强制执行C、交易双方均有采用净额计算和同时结算的意图D、交易的清算机制采用与净额结算等价的方式
考题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行代理从事证券融资交易，若其为交易一方就交易双方提供的抵质押品差额提供担保，应当将该担保部分的抵质押品差额纳入证券融资交易资产余额。（）
考题
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
考题
多选题按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，用于计算杠杆率的调整后表内外资产余额包括（）。A调整后的表内资产余额（不包括表内衍生产品和证券融资交易）B衍生产品资产余额C证券融资交易资产余额D调整后的表外项目余额
考题
单选题下列有关银行同业买入返售（卖出回购）业务的说法，错误的是（ ）。A
该业务项下的金融资产应当为银行承兑汇票、债券、央票等金融资产B
卖出回购方不得将业务项下的金融资产从资产负债表转出C
买入返售（卖出回购）相关款项在买入返售（卖出回购）金融资产会计科目核算D
三方或以上交易对手之间的类似交易应纳入买入返售或卖出回购业务管理和核算
考题
判断题按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，当不存在符合《商业银行资本管理办法（试行）》规定的合格净额结算协议时，证券融资交易的交易对手信用风险暴露应当逐笔计算。（）A
对B
错
考题
判断题按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行代理从事证券融资交易，若其为交易一方就交易双方提供的抵质押品差额提供担保，应当将该担保部分的抵质押品差额纳入证券融资交易资产余额。（）A
对B
错
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