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单选题
基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（  ）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A

中国银行保险监督管理委员会

B

中国人民银行

C

中国证券投资基金业协会

D

中国证券监督管理委员会

参考答案

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解析：
更多 “单选题基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（ ）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。A 中国银行保险监督管理委员会B 中国人民银行C 中国证券投资基金业协会D 中国证券监督管理委员会” 相关考题
考题 单选题我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。A 25B 3C 15D 5
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考题 单选题基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A 法律法规B 自律性组织制定的有关准则C 公众投资者的基本需求D 以上都是
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考题 单选题中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A 2B 3C 4D 5
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考题 单选题在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（　　）。A 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C 承诺及时地将公开的信息与其沟通D 承诺定期提供详尽的投资策略报告
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考题 单选题下列有关督察长职权的说法中错误的是（　　）。A 督察长应享有充分的知情权和独立的调查权B 督察长有权参加公司董事会会议C 督察长有权查阅，但无权复制公司档案D 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构
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考题 单选题基金市场服务机构不包括（）。A 基金销售机构B 估值核算机构C 投资顾问机构D 基金行业协会
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考题 单选题股票型分级基金份额为（ ）。A 母基金份额B A类子份额C B类子份额D 以上都是
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考题 单选题基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。A 持有人B 管理人C 托管人D 登记机构
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考题 单选题关于职业道德的特征，说法错误的是（　　）。A 具有特殊性B 具有抽象性C 具有规范性D 具有继承性
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考题 单选题我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A 基金投资者B 基金管理公司C 基金份额持有人D 基金托管银行
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考题 单选题单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。A 5％B 10％C 15％D 20％
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考题 单选题中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（　　）人。A 2B 3C 5D 10
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考题 单选题下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。A 申请报告B 基金合同草案C 上市公告书D 招募说明书草案
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考题 单选题（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A 代销B 直销C 包销D 承销
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考题 单选题QDII基金不可投资于()。A 银行存款B 政府债券C 公司债券D 不动产
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考题 单选题私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A 500B 2000C 1000D 3000
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考题 单选题基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收益Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。A 基金准入B 公司治理监管C 内部控制情况的监督检查D 经营运作监管
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考题 单选题某券商为取得基金托管资格的基金托管人，拟按基金合同召开基金份额持有人大会，以下做法正确的是（ ）。I. 提前20日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项II. 提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项III. 会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案并予以公告IV. 会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证券投资基金业协会核准或备案并予以公告A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（ ）人。A 2B 3C 5D 7
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考题 单选题下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。A 建立风险导向的反洗钱防控体系B 制定严格有效的开户流程C 从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转D 对反洗钱政策进行宣传
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考题 单选题《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。A 基金信息披露B 基金管理公司C 基金投资D 基金销售
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考题 单选题股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A 金额申购、金额赎回B 金额申购、份额赎回C 份额申购、金额赎回D 份额申购、份额赎回
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考题 单选题狭义的基金监管一般专指（　　）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A 社会力量B 基金机构内部监督部门C 基金行业自律组织D 有法定监管权的政府机构
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考题 单选题下列不是基金契约的特征的是（　）。A 基金契约是要式契约B 基金契约设立的信托是他益信托C 基金契约是诺成合同D 基金契约是实现合同
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考题 单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A 中国证监会各地证监局B 中国证监会基金机构监管部C 中国证券业协会D 中国证券业协会基金公司会员部
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考题 单选题证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（　　）。[2017年9月真题]A 在当日开市前15分钟计算并公布B 在次日开市前15分钟计算并公布C 在交易时间内实时计算并公布D 在交易结束前15分钟计算并公布
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考题 单选题不属于危机处理应遵循的原则是（）A 完备性原则B 教育为主的原则C 及时报告原则D 优先性原则
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