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单选题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A
交易目的
B
交易性质
C
交易范围
D
交易目的和交易性质
参考答案
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考题
单选题客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等进行金融交易，通过银行财户划转款项超过大额交易标准的大额交易如何向中国反洗钱监测分析中心报告？（）A
由商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行等机构上报B
由证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等机构上报C
均不必报告D
都要报告
考题
单选题对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：A
处二十万元以上五十万元以下罚款B
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C
情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证D
情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
考题
单选题相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。A
中国人民银行B
分行反洗钱工作办公室C
反洗钱管理机构D
总行反洗钱工作办公室
考题
多选题申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件（）A向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件B基本存款账户开户许可证C基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保障基金。应出具主管部门批文D财政预算外资金。应出具财政部门的证明
考题
多选题根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于确需代理开立个人银行结算账户的（批量代发工资个人账户除外），需要（）A审核代理人与被代理人身份证件外，B与被代理人进行电话核实。C经办柜员应在《个人开户与银行签约申请表》上记录电话核实情况，包括时间（**时**分）.电话号码.代理人与被代理人关系.核实结果等相关信息，D加盖经办柜员个人名章。
考题
多选题申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，明文件（）。A向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件B基本存款账户开户许可证C基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保D财政预算外资金，应出具财政部门的证明
考题
多选题若为对公客户办理终止人民币贷款业务，以下说法正确的是（）。A银行应审核对公客户和经办人的身份证明文件B银行应审核对公客户给经办人的授权书C经办人出示身份证的，网点经办人员应核对身份证照片与来人是否相符，相符即可判断身份证真实D银行应登记授权经办人的姓名或者名称、联系方式、身份证明文件的种类和号码
考题
多选题代理开立人民币银行结算账户的识别要求，根据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于代理开立个人银行结算账户的，银行应采取以下哪些措施（）。A应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料B对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份C同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份D两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
考题
判断题在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。A
对B
错
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