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判断题
按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。
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考题
单选题下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A
是委托人、受益人与受托人的关系B
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C
是所有者和经营者之间的关系D
是相互制衡的关系
考题
单选题由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。A
恒指服务公司B
中证指数有限公司C
中央国债登记结算有限责任公司D
三元证券投资顾问有限公司
考题
单选题人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。A
募集的投资资金是人民币而不是外汇B
RQFII机构限定为境内基金管理公司C
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D
在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
考题
单选题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A
品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B
品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C
品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D
品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
考题
单选题根据中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形包括（ ）。Ⅰ．可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形Ⅱ．确定重大业务规模和开展重大创新业务Ⅲ．确定经营计划和业务规模Ⅳ．证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）A
每月终了后3个工作日内B
每月终了后5个工作日内C
每月终了后7个工作日内D
每月终了后10个工作日内
考题
判断题国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A
对B
错
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