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单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
A
期货公司
B
期货交易所
C
中国期货保证金监控中心
D
中国期货业协会
参考答案
参考解析
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
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考题
单选题下列各项中，不符合客户开户实名制的是（ ）。A
个人客户应当本人亲自办理开户手续B
期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C
在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息D
单位客户不得委托他人办理开户手续
考题
判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）A
对B
错
考题
判断题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）[2010年6月真题]A
对B
错
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2016年9月真题]A占用期货公司的资产B直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
单选题甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A
资助恐怖活动罪B
参加恐怖组织罪C
洗钱罪D
不构成犯罪
考题
多选题导致期货从业资格被注销的情形有（）。A期货从业人员因工伤住院B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
考题
单选题下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）A
期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B
期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C
期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D
以上皆是
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列情况时。期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心的有（ ）A会员号变更B会员分级结算关系变更C会员资格转让D交易编码申请权限受到期货交易所限制
考题
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）[2016年7月真题]A
对B
错
考题
多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题
由于遥支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。A吊销期货业务许可证B责令停业整顿C没收违法所得D罚款
考题
多选题下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A理事会由会员理事和非会员理事组成B会员理事由会员大会选举产生C非会员理事由中国证监会委派D理事长可以指派临时理事
考题
判断题有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）A
对B
错
考题
单选题下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。A
资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险B
期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失C
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案D
期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
考题
单选题期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。A
期货交易所B
中国证监会C
所在公司住所地证监会派出机构D
中国期货业协会
考题
单选题期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）A
一年B
二年C
三年D
四年
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