网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是(  )。[2015年5月真题]
A

利用证券资金账户为客户划转期货保证金

B

提供期货行情信息

C

协助期货公司向客户提示风险

D

协助期货公司办理开户手续


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
更多 “多选题某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是(  )。[2015年5月真题]A利用证券资金账户为客户划转期货保证金B提供期货行情信息C协助期货公司向客户提示风险D协助期货公司办理开户手续” 相关考题
考题 判断题期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,但是其所在机构同意的情况除外。()A 对B 错

考题 判断题全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()A 对B 错

考题 单选题具有从事期货业务( )年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A 5;3B 7;5C 10;8D 15;10

考题 判断题期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。()A 对B 错

考题 判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。(  )A 对B 错

考题 判断题期货纠纷案件由中级人民法院管辖,高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。( )A 对B 错

考题 多选题期货从业人员在执业过程中应当(  )。[2016年5月真题]A如实向投资者告知期货投资的风险B确保股东利益最大化C以个人名义接受投资者委托D如实向投资者申明其所具有的执业能力

考题 单选题对于新设立的期货公司,应当自(  )纳入保障基金缴纳范围。A 取得中国证监会批准后B 取得金融期货经纪业务资格后C 产生经纪业务收入后D 公司成立之日

考题 单选题期货公司从事金融期货结算业务,应当经(  )批准。A 中国银监会B 中国保监会C 中国证监会D 中国人民银行

考题 多选题期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(  )账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持。[2015年7月真题]A属于期货公司自有的有价证券B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C期货公司自有账户中的资金D客户在期货公司保证金账户中的资金

考题 多选题甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题: 甲指示乙进行期货交易并收取乙的"信息费"的行为构成()。A泄露内幕信息罪B受贿罪C贪污罪D不构成犯罪

考题 单选题会员制期货交易所中层管理人员的任免要向(  )报告。A 期货交易所B 中国证监会C 期货交易所理事会D 中国证监会派出机构

考题 单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。A 董事长B 监事会C 总经理或者相关负责人D 期货公司

考题 判断题期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。( )A 对B 错

考题 判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。(  )A 对B 错

考题 单选题期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应具备的条件不包括( )。A 实收资本和净资产均不低于人民币1亿元B 净资产不低于实收资本的50%C 最近3个会计年度连续盈利D 以委托资金、负债资金等入股期货公司

考题 单选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A 中国证监会有关法规B 中国期货业协会的自律规则C 中国期货业协会的章程D 公司章程

考题 单选题依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓库的是()。A 中国证监会B 期货交易所C 期货公司D 客户

考题 多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。A持仓限额和大户持仓报告制度B涨跌停板制度C保证金制度D当日无负债结算制度

考题 判断题滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都既可以是个人,也可以是单位。()A 对B 错

考题 多选题期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,( )应当按照国务院期货监督管理机构规定。A有价证券的名称B价值的计算方法C充抵保证金的比例D有价证券的种类

考题 单选题期货公司申请金融期货结算业务资格的,其控股股东和实际控制人应持续经营(  )个以上完整的会计年度。A 1B 2C 3D 4

考题 单选题期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,()。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双方各自承担50%的责任

考题 单选题证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。A 30%B 50%C 70%D 90%

考题 多选题期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。A变更注册资本B合并、分立、停业、解散或者破产C变更5%以上的股权D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

考题 判断题中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()A 对B 错

考题 判断题《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()A 对B 错

考题 单选题有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是( )。A 中国证监会B 财政部C 期货交易所D 期货公司保证金监控中心