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单选题
风险有外部风险和内部风险，其中内部风险的来源不包括（ ）。
A
决策失误
B
执行不力
C
法律法规
D
操作风险
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C
当年上半年的业绩D
从合同生效之日起计算的业绩
考题
单选题基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A
份额持有人B
监管机构C
高级管理人员D
注册登记机构
考题
单选题下列说法中错误的是()。A
基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率B
基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式C
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议D
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额
考题
单选题关于开放式基金申购的描述错误的是（）。A
投资者人申购基金份额时必须全额缴款B
申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续C
投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额D
申购费用的计算以申购金额为基础
考题
单选题某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。[2017年9月真题]A
客户至上B
安全第一C
有效沟通D
专业规范
考题
单选题甲在担任公募基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。A
内幕交易B
保守秘密C
客户至上D
诚实守信
考题
单选题基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。A
根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B
客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D
确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
单选题关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A
是一种本土化创新B
可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C
不可以在交易所进行份额交易D
基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
考题
单选题下列关于LOF与ETF的区别的说法错误的是（）。A
ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回可以再代销网点进行，也可以在交易所进行B
ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价C
LOF的净值报价频率要比ETF高D
ETF通常采用完全被动式管理方法；而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金
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