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单选题
非现场报表信息不完整货不准确是，金融机构应在几个工作日内补充更正？（）
A

10

B

7

C

5

D

3

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考题 单选题《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分A 反洗钱领导小组组长B 反洗钱专干C 董事、高级管理人员和其他直接责任人员D 其他直接责任人员
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考题 单选题重大洗钱案件中有地区影响是指涉案范围覆盖（）个以上省、自治区、直辖市，或者被省级媒体报道的案件。A 3个B 5个C 9个D 10个
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考题 单选题检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位。被查单位应在收到之日起（）个工作日内，以书面形式对《现场检查事实认定书》所述事实进行确认或提出异议。A 2B 3C 5D 7
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考题 问答题概括《反洗钱法》的基本框架？
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考题 单选题下列哪个国家规定了“过失洗钱罪”？（）A 美国B 瑞士C 意大利D 澳大利亚
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考题 单选题根据我国《刑法》规定，洗钱罪的最高刑期是（）。A 死刑B 无期徒刑C 十年D 五年
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考题 单选题金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时，需考虑客户选择或偏好此类交易方式的（），结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况，灵活设定风险评级指标。A 灵活性B 合理性C 风险性D 持续性
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考题 问答题履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受什么保护？
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考题 填空题抵押物被分割或者部分转让的，抵押权人可以就（）行使抵押权。
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考题 填空题五级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。
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考题 单选题集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取（）的措施，向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。A 安全保密B 及时有效C 防范风险D 行之有效
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考题 问答题商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的多少？
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考题 填空题为了有效开展可疑交易识别与报告工作，公司建立了客户身份信息异常、高风险客户、（）、资金账户支付异常、非正常保全及其他等六类异常交易监测指标模型。
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考题 问答题如何从狭义上理解反洗钱调查？
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考题 单选题金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。A 业务测试；洗钱风险评估B 洗钱风险评估；风险评估C 洗钱风险评估；业务测试D 内部审计；风险评估
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考题 问答题什么是破坏金融管理秩序犯罪？
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考题 问答题任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供什么文件？
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考题 单选题中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》，经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）A 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3B 部门负责人，3C 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2D 部门负责人，2
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考题 单选题（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。A 中国人民银行B 中国银行业监督管理委员会C 中国证券监督管理委员会D 中国保险监督管理委员会
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考题 多选题在反洗钱现场调查询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有（）A如实回答的义务B保密的义务C拒绝回答的权利
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考题 问答题《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？
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考题 多选题下列属于中风险等级客户的有（）A媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；B在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的；C客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的；D客户实际控制多个账户，但无合理解释的；
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考题 填空题在办理代理西联汇款等国际汇款业务时，应通过____对客户身份证件的有效性进行识别，确保汇款交易的真实性。
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考题 单选题我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是（）。A 商业银行总行B 公安部C 中国人民银行D 银监会
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考题 问答题金融监管模式的确定，与一个国家的什么因素密切相关？
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考题 问答题《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的主体有何界定？
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考题 单选题根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人手持外币现钞汇出境外，用于经常项目支出，当日累计等值（）美元以下（含）的，凭本人有效身份证件在银行办理。A 5千B 1万C 5万D 10万
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考题 单选题国务院反洗钱行政主管部门或者其（　）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A 省B 设区的市C 县D 以上都对
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