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单选题
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
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考题 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
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考题 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）
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考题 我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B:明确了证券公司客户资产的性质C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
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考题 证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()
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考题 期货公司和监控中心应当保障客户能够（ ）查询委托资产的盈亏、净值信息。A.随时 B.及时 C.每日 D.当日
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考题 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。 A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示
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考题 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ．委托记录； Ⅱ．交易记录； Ⅲ．证券和资金余额； Ⅳ ．证券经纪人的姓名。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。 Ⅰ信函 Ⅱ电子邮件 Ⅲ手机短信 Ⅳ网上查询A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部 ②证券经纪人的执业地域范围 ③证券经纪人证书编号 ④证券经纪人从业年限A.②③④ B.①② C.①②③ D.①③④
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考题 证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询 Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．
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考题 证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A、网上查询B、书面查询C、电话查询D、营业场所公示
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考题 关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
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考题 单选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（　　）。A 证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整B 证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C 应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料D 应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
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考题 单选题证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。①全体员工②经纪业务经办人员③证券经纪人④实习或见习人员A ①②③B ②③C ①③D ①②③④
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考题 单选题为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A 信息披露B 信息查询C 信息公告D 信息咨询
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考题 单选题证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A 网上查询B 书面查询C 电话查询D 营业场所公示
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考题 单选题证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（　　）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。[2017年2月真题]Ⅰ．信函Ⅱ．电子邮件Ⅲ．手机短信Ⅳ．网上查询A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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