2019安徽省期货从业资格行业动态

发布时间：2019-07-07

小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》，为各位考生发布期货行业新鲜动态。

近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期;同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。

以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（ ）

正确答案：×
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第条规定，对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
以下关于设立客户开户编码的说法，正确的是（）。

A.由期货公司为客户设立开户编码
B.由中国期货业协会为客户设立统一的开户编码
C.由中国期货市场监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货交易所为客户设立开户编码
答案：C
解析：
期货公司为客户申请各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

使用GDP平减指数衡量通货膨胀的优点在于其能度量各种商品价格变动对价格总水平的影响。（ ）

正确答案：A
GDF平减指数能较全面地反映国内产品消费和投资的价格变动，而CPI只能反映消费领域的价格的变动。GDP平减指数一般是按季度进行统计，CPI则按月进行统汁。使用GDP平减指数衡量通货膨胀的优点在于其能够综合全面地反映经济活动中物价变动情况，缺陷在于GDP平减指数只有季度数据，不能及时反映物价变动趋势，同时在计算时有较大的推算成分，可靠性受到影响，而且它是一个相对滞后的价格指标。
远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率。3×6远期利率，表示3个月之后开始的期限为（ ）的远期利率。

A.18个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
答案：D
解析：
远期利率协议中的协议利率通常称为远期利率，即为未来时刻开始的一定期限的利率。3×6远期利率，表示3个月之后开始的期限为3个月的远期利率。

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