2019内蒙古期货从业资格行业动态

发布时间：2019-07-07

小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》，为各位考生发布期货行业新鲜动态。

近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现，部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题，核查工作不审慎，尽职调查工作存在瑕疵，重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制，压实中介机构责任，提高违法成本，加大监管执法力度，根据目前已核实的信息，证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。

证监会将坚持新股发行常态化，进一步提高市场透明度，明确市场预期;同时，按照问题导向和抽查抽签方式，已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期，提高审核效率，后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动，进一步促进首发申请企业规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，营造市场良好生态，从源头上提高上市公司质量，不断提升资本市场服务实体经济能力。

以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货
公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。

A. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销
B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C. 于下一交易日转发给相关期货交易所
D. 于当日转发给相关期货交易所
答案：A,B,C
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。

A. 统一财务管理
B. 统一会计核算
C. 统一风险管理
D. 统一结算
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构
，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，
并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、
统一财务管理和会计核算。
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

A. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D. 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务
答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。
调控货币供给量的重要手段之一是法定存款准备金比率。法定存款准备金比率由商业银行自主决定。（）


答案：错
解析：
法定存款准备金比率由中央银行规定，是调控货币供给量的重要手段之一。超额准备金比率由商业银行自主决定。

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