速看!关于2019年期货从业资格期货法律法规考试大纲!

发布时间:2019-10-06


2019年期货从业资格第五次考试时间已经公布了,具体时间为11月16日截止目前还有1个月左右的时间,各位考生备考的怎么样了啊?对于考试《期货法律法规考试大纲》都清楚了吗?为此小编特地收集整理了如下内容:
《期货法律法规考试大纲》

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

 


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

期货公司应当按照规定( )风险准备金,不得挪作他用。

A. 提取
B. 管理
C. 监督
D. 使用
答案:A,B,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为(  )。

A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元
答案:B
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条的规定,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本额。其第十三条规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此,调整后该公司的股东净资本=6000-300-150=5550(万元)。

从股价几何布朗运动的公式中可以看出,股票价格在短时期内的变动(即收益)来源于( )。

A、短时间内预期收益率的变化
B、随机正态波动项
C、无风险收益率
D、资产收益率
答案:A,B
解析:
股票价格在短时期内的变动(即收益)来源于两个方面:①短时间内预期收益率的变化;②随机正态波动项,它反映了股票价格变动的不确定性。

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