2019年证券投资顾问考试每日一练(2019-03-13)

发布时间：2019-03-13

1.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日不得少于（  ）年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案：C

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日不得少于5年。

2.从（  ）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

A. 2010年10月

B. 2010年12月

C. 2011年1月

D. 2011年3月

参考答案：C

解析：2011年1月，证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后，有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。

3.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ），防止存在利益冲突的的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A. 自动回避制度

B. 隔离墙制度

C. 事前回避制度

D. 分类经营制度

参考答案：B

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。
Ⅰ.不同方案的比较
Ⅱ.事情发生前人们的想法
Ⅲ.问题的表述方式
Ⅳ.信息的呈现顺序和方式

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲背景包括：（1）不同方案的比较。（2）事情发生前人们的想法。（3）问题的表述方式。（4）信息的呈现顺序和方式。
下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（ ）。

A：在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益
B：在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益
C：在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益
D：在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益
答案：B
解析：
B项，在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益,但根据公开市场信息不能获得超额收益。
上市公司的质量状况将影响到（ ）。
Ⅰ.证券市场的前景
Ⅱ.投资者的收益及投资热情
Ⅲ.个股价格及大盘指数变动
Ⅳ.证券市场的供给

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析：
上市公司的质量状况影响到证券市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响证券市场的供给。

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