2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-06-24)

发布时间：2020-06-24

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在股票分析过程中，如果是由宏观经济分析着手，接着进行行业分析，然后进行公司分析，那么这种分析称为（），如里是先进行公司分析和行业分析，再进行宏观经济分析，就是（）的分析。【选择题】

A.由上至下；由上至下

B.由下至上；由上至下

C.由上至下； 由下至上

D.由下至上； 由下至上

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票分析过程中，如果是由宏观经济分析着手，接着进行行业分析,然后进行公司分析，那么这种分析称为“由上至下”，如果是先进行公司分析和行业分析，再进行宏观经济分析,就是“由下至上”的分析。

2、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。Ⅰ.出席股东大会Ⅱ.参与公司重大决策Ⅲ.参与公司的日常经营Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策（Ⅱ项正确）、出席股东大会（Ⅰ项正确）、行使对公司经营决策的参与权的特性（Ⅳ项正确）。

3、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性Ⅲ.规范性Ⅳ.完整性 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:该题考查对证券服务机构制作、出具文件的相关规定。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性（Ⅰ项正确）、准确性（Ⅱ项正确）、完整性（Ⅳ项正确）进行核查和验证。

4、单一法人客户的信用风险识别中，要识别和评价财务报表风险，例如（）。Ⅰ.有无随意变更会计方法Ⅱ.报表编制基础是否一致Ⅲ.是否按规定建立并实施内部会计监督Ⅳ.是否拒绝依法实施监督Ⅴ.是否如实提供会计信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：识别和评价财务报表风险主要关注财务报表的编制以及其质量能否充分反映客户实际和潜在的风险。例如：（1）有无随意变更会计方法；（Ⅰ项正确）（2）报表编制基础是否一致；（Ⅱ项正确）（3）是否按规定建立并实施内部会计监督；（Ⅲ项正确）（4）是否拒绝依法实施监督；（Ⅳ项正确）（5）是否如实提供会计信息。（Ⅴ项正确）

5、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）内完成回访。【选择题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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